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3券商被暂停新开户1月 前期自查中漏报涉嫌配资账户

时间:2015-10-12 09:52:00    来源:    浏览次数:    我来说两句() 字号:TT

  中国证监会昨天表示,决定拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施,对1家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施,对1家基金公司、2家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。

  9月30日,沪指上涨了0.48%,站稳3000点大关。10月8日是四季度首个交易日,沪指大涨3%,收于3143点。昨天A股再度上涨1.27%。

  目前对场外配资的清理已近尾声。在清理完场外配资之后,A股的恐慌也将告一段落,四季度有望迎来一波“吃饭行情”。

  广州日报讯 (记者杨欣)中国证监会昨天在新闻发布会上表示,决定拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施。市场人士认为,目前对场外配资的清理已近尾声。在清理完场外配资之后,A股的恐慌也将告一段落,四季度有望迎来一波“吃饭行情”。

  认真落实证监会监管规定

  按照年初既定工作计划,2015年8月中旬,证监会组织部分派出机构对25家证券、基金、期货经营机构(含相关子公司)的信息技术系统管理及运行安全等事项进行了专项现场检查。

  检查发现,部分机构落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》、《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》不认真、不深入,存在前期自查中漏报涉嫌配资账户,或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题,严重违反证监会“了解你的客户”等监管规定。

  对此,证监会决定:拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施,对1家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施,对1家基金公司、2家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。另外,对存在违规问题的1家期货公司风险子公司,期货业协会将采取自律惩戒措施。证券期货经营机构要认真落实证监会的监管规定和监管要求,对自身存在的违规问题、不规范问题,要继续全面深入查找原因,认真自查整改。

  提高风险控制意识和能力

  从检查结果看,目前证券期货经营机构信息技术系统总体安全、运行稳定。但检查也发现,各机构信息系统软件开发及数据管理存在一些风险隐患,且不同程度地存在一些一般性合规问题。对此,全行业要保持高度警觉,采取行之有效措施,提高风险控制、合规管理的意识和能力。

  记者观察

  配资清理完毕 A股市场企稳

  在此之前,中国证监会在节前的新闻发布会上也曾经表示,截至9月25日,已经有69%场外配资账户完成清理。证监会将按照部署,平稳有序进行场外配资清理。恒生网络、上海铭创、同花顺等3 家公司的相关信息技术系统已经关闭或限制其系统功能。总体上看,强行平仓比例较低,证券公司和客户都积极配合清理。清理工作平稳,效果明显。

  对于中国证监会对场外配资的一系列监管,市场人士普遍认为,6月份以来的下跌,很大程度上都是因为清查配资炒股,导致的市场信心不足,加上配资盘跌停出货,导致大盘经常上演千股跌停,现在配资基本清理得差不多了,A股有望在10月份企稳,甚至有可能在四季度出现“吃饭”行情。

  从二级市场的表现来看,A股市场在“大限”到来时运行平稳。

  市场回归基本面和技术面

  种种迹象显示,目前对场外配资的清理已近尾声。在清理完场外配资之后,A股的恐慌也将告一段落,四季度有望迎来一波“吃饭行情”。长城证券市场人士也表示,清理配资其实为A股进行了一场手术,等市场人气恢复之后,市场交易又重新回归对基本面和技术面的判断。

  也有业内人士认为,去杠杆的三部曲目前只差最后一步,在对场外配资、两融和分级基金的去杠杆获得成绩后,目前A股市场整体杠杆规模已基本回到2014年末的水平。而对于证券类信托的清理,或将为A股去杠杆的历程划上句点,也有可能带来A股市场反弹前的最后一跌。但随着节后资金回流,市场迎来一波反弹行情的概率较大。

  兴业证券则预计,随着配资清理完毕,根据利空出尽的时点,在10月中旬“十八届五中全会”前后,最迟在中央经济工作会议前,将出现“利空出尽”之后的大级别行情。

  此前证监会对配资的系列监管举措

  9月17日

  福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融、黄辰爽利用信托计划募集资金,通过恒生HOMS系统、铭创系统等第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务,且按证券交易量的一定比例收取费用。杭州米云通过运营米牛网,使用恒生HOMS系统招揽客户,为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务,且按证券交易量的一定比例收取费用。证监会对以上公司以及个人没收非法所得以及罚款。

  9月11日

  因“证券公司未对客户身份信息进行充分审查和了解”,对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货作出行政处罚,累计罚没金额达到2.4亿。

  7月24日

  证券公司融资融券和场外融资利用HOMS配资存在违规与风险隐患,已根据核查情况对涉案主体立案查处。

  6月12日

  要求各证券公司不得通过网上证券交易接口为任何机构和个人开展场外配资活动、非法证券业务提供便利。(记者杨欣)

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